Forum sur la conformité

Karen McMeekin est présidente de la Division de la réglementation. Elle est chargée de diriger les fonctions d'autoréglementation de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (MX). Karen possède une vaste expérience acquise dans les divers postes qu'elle a occupés au sein de la Bourse depuis 2001, soit ceux de directrice, stratégie et liaison réglementaire, de directrice du service des inspections, Division de la réglementation, de directrice, développement des affaires, dérivés sur actions, et de chef des opérations de marché. Avant de se joindre à la Bourse de Montréal, elle a entamé ses 25 ans de carrière dans le marché des dérivés inscrits comme courtière en contrats à terme au parquet de la Bourse de Montréal pour Valeurs Mobilières TD et Richardson Greenshields. Karen est titulaire d'un baccalauréat ès arts en économie de l'Université Concordia et est membre de WCM (“Women in Capital Markets”).

Marc Komlossy est analyste principal de marché à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (la « Bourse »). Ses principales responsabilités consistent notamment à superviser le processus de surveillance des activités de négociation des participants agréés de la Bourse et à veiller à ce qu’ils respectent les règles de celle-ci. Il doit aussi travailler étroitement avec d’autres organismes de réglementation qui tentent d’atteindre ces mêmes objectifs. Employé de la Bourse de Montréal depuis 2016, Marc a occupé divers postes au sein de la Division de la réglementation. Il a aussi été conseiller principal, Produits dérivés sur actions, au sein de l’équipe des marchés financiers de la Bourse. Avant de se joindre à la Bourse, Marc a travaillé à Placements directs TD pendant plus de 18 ans, où il a commencé en tant que représentant en placement, pour ensuite intégrer différents rôles : membre de l’équipe responsable de la conformité, gestionnaire et, finalement, membre de l’équipe responsable de la formation.

Rosanna Sciortino est inspectrice à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Parmi ses principales responsabilités, on compte l’inspection périodique des participants agréés visant à vérifier leur conformité aux exigences réglementaires. Rosanna agit comme partenaire de confiance en matière de réglementation et se fait un point d’honneur à donner des orientations utiles en la matière aux participants agréés. Elle travaille au sein de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal depuis 2017. Elle a auparavant occupé divers postes dans le domaine des marchés financiers et de la conformité, notamment à BMO Nesbitt Burns et à Valeurs mobilières Banque Laurentienne. Rosanna détient un diplôme en commerce à l’École de gestion John-Molson de l’Université Concordia.

Vinesh Umanee est le Directeur, Stratégie et liaison réglementaire au sein de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Sous sa direction, ce service est responsable des modifications, de l'interprétation et de l'orientation des règles, des demandes réglementaires provenant des participants et des initiatives de liaison réglementaire visant à fournir aux participants des informations et des ressources pour répondre à leurs besoins en matière de conformité. Avec près de 20 ans d'expérience acquise à travers diverses fonctions au sein d'organismes de réglementation supervisant les marchés des valeurs mobilières et des produits dérivés, ainsi que dans des fonctions juridiques et de conformité au sein de sociétés de courtage et d'institutions financières, Vinesh apporte un mélange de savoir-faire en matière d'élaboration de règles, de considérations politiques et d'écoute du terrain. Vinesh est titulaire d'un LLB (Hons) de l'Université de Northumbria située à Newcastle upon Tyne, au Royaume-Uni.

Nathalie Gallant est consultante en réglementation à la Bourse de Montréal. Comptant plus de 35 ans d’expérience dans le secteur financier, des activités de post-marché liées aux instruments dérivés à la surveillance réglementaire des marchés, elle apporte son expertise en matière d’analyse des activités à la Division de la réglementation et aide ses équipes à mener des enquêtes, des examens et des analyses réglementaires. Après avoir passé deux ans au Kazakhstan en tant que directrice des marchés des capitaux à l’Astana Financial Services Authority (AFSA), de 2019 à 2021, elle offre maintenant des services de consultation réglementaire. Elle a occupé des postes de direction aux services administratifs des produits dérivés de NBCN à la fin des années 1990, puis a été superviseure de la surveillance des marchés à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal de 2002 à 2006, et directrice de la surveillance des marchés à l’AMF de 2009 à 2016. Elle a également occupé des postes de conseillère principale à l’OCRCVM (maintenant l’OCRI) avant de se joindre à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal à titre de consultante.

Alexander Karabatsos est chef, Technologies et stratégie d’innovation à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Son équipe est responsable de la gestion et de l’administration du système de surveillance de négociation ainsi que du portail des participants Salesforce, qui est le principal portail de communication entre la Division de la réglementation et les participants agréés. Avant d’occuper ce poste, il a travaillé comme superviseur de marché au sein du Service des opérations de marché de la Bourse de Montréal et participé au développement de logiciels de négociation. Il compte plus de 15 ans d’expérience professionnelle en négociation.

Charlotte Larose est cheffe des affaires juridiques de la Division de la réglementation. À ce titre, elle dirige le service des affaires juridiques, qui soutient les services de la Division dans le cadre de leurs activités réglementaires et est responsable de la mise en application des règles par un processus disciplinaire. Comptant 20 ans d’expérience en droit des affaires, notamment à titre d’avocate à l’Autorité des marchés financiers (AMF) et de conseillère juridique à la Bourse de Montréal, elle se spécialise dans la réglementation des marchés financiers. Elle est titulaire d’une maîtrise en droit (LL.M.) et d’un baccalauréat en droit (LL.B.) de l’Université de Montréal.