Forum sur la conformité

Karen McMeekin est vice-présidente et chef de la réglementation. Elle est chargée de diriger les fonctions d'autoréglementation de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (MX). Karen a occupé divers postes au sein de la Bourse depuis 2001, soit ceux de directrice, stratégie et liaison réglementaire, de directrice du service des inspections, Division de la réglementation, de directrice, développement des affaires, dérivés sur actions, et de chef des opérations de marché. Avant de se joindre à la Bourse de Montréal, elle a entamé ses 25 ans de carrière dans le marché des dérivés inscrits comme courtière en contrats à terme au parquet de la Bourse de Montréal pour Valeurs Mobilières TD et Richardson Greenshields. Karen est titulaire d'un baccalauréat ès arts en économie de l'Université Concordia et est membre de WCM.

Marc Komlossy est analyste principal de marché à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (la « Bourse »). Ses principales responsabilités consistent notamment à superviser le processus de surveillance des activités de négociation des participants agréés de la Bourse et à veiller à ce qu’ils respectent les règles de celle-ci. Il doit aussi travailler étroitement avec d’autres organismes de réglementation qui tentent d’atteindre ces mêmes objectifs. Employé de la Bourse de Montréal depuis 2016, Marc a occupé divers postes au sein de la Division de la réglementation. Il a aussi été conseiller principal, Produits dérivés sur actions, au sein de l’équipe des marchés financiers de la Bourse. Avant de se joindre à la Bourse, Marc a travaillé à Placements directs TD pendant plus de 18 ans, où il a commencé en tant que représentant en placement, pour ensuite intégrer différents rôles : membre de l’équipe responsable de la conformité, gestionnaire et, finalement, membre de l’équipe responsable de la formation.

Rosanna Sciortino est inspectrice à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Parmi ses principales responsabilités, on compte l’inspection périodique des participants agréés visant à vérifier leur conformité aux exigences réglementaires. Rosanna agit comme partenaire de confiance en matière de réglementation et se fait un point d’honneur à donner des orientations utiles en la matière aux participants agréés. Elle travaille au sein de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal depuis 2017. Elle a auparavant occupé divers postes dans le domaine des marchés financiers et de la conformité, notamment à BMO Nesbitt Burns et à Valeurs mobilières Banque Laurentienne. Rosanna détient un diplôme en commerce à l’École de gestion John-Molson de l’Université Concordia.

Steve Badra-Quirion est conseiller principal, Liaison réglementaire; il travaille dans le secteur des services financiers depuis plus de 15 ans. Avant de se joindre à la Division de la réglementation, il a travaillé dans le domaine de la réglementation des dérivés hors cote pour une autorité en valeurs mobilières provinciale et dans celui de la gestion des risques financiers pour différents cabinets de services-conseils. Au sein de la Division de la réglementation, Steve dirige diverses initiatives visant à éclaircir la réglementation sur les instruments dérivés au Canada et à aider les participants agréés et leurs clients à s’y retrouver. Il détient le titre d’analyste financier agréé (CFA), ainsi qu’un baccalauréat en commerce et un diplôme en comptabilité de l’Université McGill.

Vincent Pivin-Dans est conseiller principal, Systèmes et données, à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Il s’est joint à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal en 2017 à titre d’analyste de la conformité, occupant par la suite des postes au sein du Service des inspections et de l’équipe de l’analyse de marché. À l’heure actuelle, il participe aux initiatives de la Division en matière de technologies et de données, à titre d’expert. Parmi ces initiatives, notons la création d’un nouveau système de surveillance, de fonctionnalités dans le portail des participants et d’alertes de manipulation du marché fondées sur l’apprentissage automatique. Il détient un diplôme en finance et en économie ainsi que le titre d’analyste financier agréé (CFA).