Forum sur la conformité

Karen McMeekin est présidente de la Division de la réglementation. Elle est chargée de diriger les fonctions d'autoréglementation de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (MX). Karen possède une vaste expérience acquise dans les divers postes qu'elle a occupés au sein de la Bourse depuis 2001, soit ceux de directrice, stratégie et liaison réglementaire, de directrice du service des inspections, Division de la réglementation, de directrice, développement des affaires, dérivés sur actions, et de chef des opérations de marché. Avant de se joindre à la Bourse de Montréal, elle a entamé ses 25 ans de carrière dans le marché des dérivés inscrits comme courtière en contrats à terme au parquet de la Bourse de Montréal pour Valeurs Mobilières TD et Richardson Greenshields. Karen est titulaire d'un baccalauréat ès arts en économie de l'Université Concordia et est membre de WCM (“Women in Capital Markets”).

Marc Komlossy est analyste principal de marché à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (la « Bourse »). Ses principales responsabilités consistent notamment à superviser le processus de surveillance des activités de négociation des participants agréés de la Bourse et à veiller à ce qu’ils respectent les règles de celle-ci. Il doit aussi travailler étroitement avec d’autres organismes de réglementation qui tentent d’atteindre ces mêmes objectifs. Employé de la Bourse de Montréal depuis 2016, Marc a occupé divers postes au sein de la Division de la réglementation. Il a aussi été conseiller principal, Produits dérivés sur actions, au sein de l’équipe des marchés financiers de la Bourse. Avant de se joindre à la Bourse, Marc a travaillé à Placements directs TD pendant plus de 18 ans, où il a commencé en tant que représentant en placement, pour ensuite intégrer différents rôles : membre de l’équipe responsable de la conformité, gestionnaire et, finalement, membre de l’équipe responsable de la formation.

Rosanna Sciortino est inspectrice principale à la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. Parmi ses principales responsabilités, on compte l’inspection périodique des Participants Agréés visant à vérifier leur conformité aux exigences réglementaires. Rosanna agit comme partenaire de confiance en matière de réglementation et se fait un point d’honneur à donner des orientations utiles en la matière aux Participants Agréés. Elle travaille au sein de la Division de la Réglementation depuis 2017. Avant de se joindre à la Division, elle a occupé divers rôles dans les secteurs des marchés financiers et de la conformité, ayant acquis une vaste expérience au sein de plusieurs grandes institutions financières canadiennes. Rosanna détient un diplôme en commerce à l’École de gestion John-Molson de l’Université Concordia.

Vinesh Umanee est le Directeur, Affaires réglementaires au sein de la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. Sous sa direction, ce service est responsable des projets de développement de politiques réglementaires, d'orientation des Règles et des initiatives de liaison réglementaire visant à fournir aux Participants des informations et des ressources pour répondre à leurs besoins en matière de conformité. Avec près de 20 ans d'expérience acquise à travers diverses fonctions au sein d'organismes de réglementation supervisant les marchés des valeurs mobilières et des produits dérivés, ainsi que dans des fonctions juridiques et de conformité au sein de sociétés de courtage et d'institutions financières, Vinesh apporte un mélange de savoir-faire en matière d'élaboration de Règles, de considérations politiques et d'écoute du terrain. Vinesh est titulaire d'un LLB (Hons) de l'Université de Northumbria située à Newcastle upon Tyne, au Royaume-Uni.

Nathalie Gallant est consultante en réglementation à la Bourse de Montréal. Comptant plus de 35 ans d’expérience dans le secteur financier, des activités de post-marché liées aux instruments dérivés à la surveillance réglementaire des marchés, elle apporte son expertise en matière d’analyse des activités à la Division de la réglementation et aide ses équipes à mener des enquêtes, des examens et des analyses réglementaires. Après avoir passé deux ans au Kazakhstan en tant que directrice des marchés des capitaux à l’Astana Financial Services Authority (AFSA), de 2019 à 2021, elle offre maintenant des services de consultation réglementaire. Elle a occupé des postes de direction aux services administratifs des produits dérivés de NBCN à la fin des années 1990, puis a été superviseure de la surveillance des marchés à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal de 2002 à 2006, et directrice de la surveillance des marchés à l’AMF de 2009 à 2016. Elle a également occupé des postes de conseillère principale à l’OCRCVM (maintenant l’OCRI) avant de se joindre à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal à titre de consultante.

Alexander Karabatsos est chef, Technologies et stratégie d’innovation à la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. Son équipe est responsable de la gestion et de l’administration du système de surveillance de négociation ainsi que du portail des participants Salesforce, qui est le principal portail de communication entre la Division de la Réglementation et les Participants Agréés. Alexander a 20 ans d'expérience en marchés des capitaux, négociation, opérations, conformité réglementaire et gestion des risques.

Charlotte Larose est cheffe des affaires juridiques de la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. À ce titre, elle dirige le service des affaires juridiques, qui soutient les services de la Division dans le cadre de leurs activités réglementaires et est responsable de la mise en application des Règles par un processus disciplinaire. Comptant 20 ans d’expérience en droit des affaires, notamment à titre d’avocate à l’Autorité des marchés financiers (AMF) et de conseillère juridique à la Bourse de Montréal, elle se spécialise dans la réglementation des marchés financiers. Elle est titulaire d’une maîtrise en droit (LL.M.) et d’un baccalauréat en droit (LL.B.) de l’Université de Montréal.

John Cambareri est Président par intérim et Direction, fonctions réglementaires principales de la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. Il veille aux fonctions liées à l’intégrité du marché canadien des dérivés et à la conformité. Dans le cadre de ses fonctions courantes de directeur, Fonctions réglementaires principales, poste qu’il occupe depuis son arrivée au Groupe TMX en 2021, il supervise les services d’inspection, d’analyse de marché et d’enquête de la Division de la Réglementation afin de s’assurer que les Participants Agréés respectent l’ensemble des exigences réglementaires.

La carrière de M. Cambareri s’échelonne sur plus de 25 ans; celle-ci est jalonnée de postes de direction aux responsabilités croissantes dans les secteurs des services bancaires, des valeurs mobilières et des dérivés. Il a précédemment occupé les fonctions de chef de la conformité pour des courtiers en valeurs mobilières canadiens, un courtier américain et un négociant-commissaire en contrats à terme. Il y a acquis une vaste expertise des cadres réglementaires transfrontaliers et de la gestion des risques, assurant par ailleurs la liaison avec des autorités réglementaires. Cette expérience est enrichie par son parcours dans le milieu de la réglementation, où il a mené des inspections pour l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et agi à titre d’expert-conseil externe auprès de sociétés de services financiers. Son parcours comprend également des fonctions en gestion de patrimoine et en négociation de valeurs mobilières.

Son expertise réglementaire s’appuie sur une maîtrise en droit (LL. M.) avec spécialisation en droit des valeurs mobilières de la Osgoode Hall Law School de l’Université York, ainsi que sur un baccalauréat en économie de l’Université Concordia. Ses titres professionnels incluent ceux de spécialiste certifié en conformité LAB (CAMS) et de chef de la conformité (CCO), en plus de plusieurs certifications de la FINRA. Il contribue activement à l’élaboration des normes du secteur en tant que membre du Comité consultatif sur la transformation numérique (CCTN) de l’Autorité des marchés financiers.

Sylvain Lambert est le Chef des Enquêtes à la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal. À ce titre, il supervise les enquêtes relatives à l’application des Règles de la Bourse de Montréal. Détenant une expérience de 20 ans alliant les domaines de l’enquête et de la négociation, il a notamment exercé les fonctions d’enquêteur au sein de l’Autorité des marchés financiers (AMF) ainsi que de négociateur d’options et de contrats à terme, développant ainsi une spécialisation en matière de manipulation de marché. Il est titulaire du titre de Fellow de l’Institut canadien des valeurs mobilières (FCSI) et possède un baccalauréat en administration, avec une concentration en finance, de l’École des sciences de la gestion de l’Université du Québec à Montréal.

Mark Likhten occupe le poste de conseiller juridique au sein de la Division de la Réglementation de la Bourse de Montréal depuis 2023. À ce titre, il mène les dossiers de mise en application des Règles de la Bourse de Montréal et fournit des conseils juridiques à la Division sur un large éventail de questions réglementaires, notamment en ce qui à trait à la réglementation canadienne des marchés de produits dérivés. Mark est diplômé de la Faculté de droit de l'Université de Montréal et possède une expérience professionnelle variée dans les domaines du droit des affaires et du droit des technologies.