Forum sur la conformité

Karen McMeekin est vice-présidente et chef de la réglementation. Elle est chargée de diriger les fonctions d'autoréglementation de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (MX). Karen possède une vaste expérience acquise dans les divers postes qu'elle a occupés au sein de la Bourse depuis 2001, soit ceux de directrice, stratégie et liaison réglementaire, de directrice du service des inspections, Division de la réglementation, de directrice, développement des affaires, dérivés sur actions, et de chef des opérations de marché. Avant de se joindre à la Bourse de Montréal, elle a entamé ses 25 ans de carrière dans le marché des dérivés inscrits comme courtière en contrats à terme au parquet de la Bourse de Montréal pour Valeurs Mobilières TD et Richardson Greenshields. Karen est titulaire d'un baccalauréat ès arts en économie de l'Université Concordia et est membre de WCM (“Women in Capital Markets”).

Marc Komlossy est analyste principal de marché à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal (la « Bourse »). Ses principales responsabilités consistent notamment à superviser le processus de surveillance des activités de négociation des participants agréés de la Bourse et à veiller à ce qu’ils respectent les règles de celle-ci. Il doit aussi travailler étroitement avec d’autres organismes de réglementation qui tentent d’atteindre ces mêmes objectifs. Employé de la Bourse de Montréal depuis 2016, Marc a occupé divers postes au sein de la Division de la réglementation. Il a aussi été conseiller principal, Produits dérivés sur actions, au sein de l’équipe des marchés financiers de la Bourse. Avant de se joindre à la Bourse, Marc a travaillé à Placements directs TD pendant plus de 18 ans, où il a commencé en tant que représentant en placement, pour ensuite intégrer différents rôles : membre de l’équipe responsable de la conformité, gestionnaire et, finalement, membre de l’équipe responsable de la formation.

Rosanna Sciortino est inspectrice à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal. Parmi ses principales responsabilités, on compte l’inspection périodique des participants agréés visant à vérifier leur conformité aux exigences réglementaires. Rosanna agit comme partenaire de confiance en matière de réglementation et se fait un point d’honneur à donner des orientations utiles en la matière aux participants agréés. Elle travaille au sein de la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal depuis 2017. Elle a auparavant occupé divers postes dans le domaine des marchés financiers et de la conformité, notamment à BMO Nesbitt Burns et à Valeurs mobilières Banque Laurentienne. Rosanna détient un diplôme en commerce à l’École de gestion John-Molson de l’Université Concordia.

Annie Leblanc est conseillère juridique, mise en application à la Division de la réglementation de la Bourse de Montréal et travaille dans le secteur financier depuis plus de 20 ans. Annie a débuté sa carrière professionnelle en tant qu'avocate de la défense/associée dans un important cabinet de droit criminel à Montréal. Elle évolue ensuite vers le secteur financier à l'Autorité des Marchés Financiers (AMF) dans différentes fonctions. En 2019, elle est affectée à une enquête criminelle spéciale conjointe de l'AMF, de la GRC, de la Sûreté du Québec, de la SEC et du FBI visant un stratagème complexe de manipulation de marché. Elle s'est ensuite jointe à la GRC, à titre de gestionnaire, pour la mise en place du nouveau programme d'enquêteurs criminels civils au sein des équipes intégrées de la police des marchés (IMET). Annie a été conférencière invitée à plusieurs occasions à l'international sur des sujets liés aux valeurs mobilières, la fraude, les enquêtes et la cryptomonnaie. Elle a été membre actif du groupe de travail sur les Fintech de l'AMF, du Groupe d’intervention sur la fraude en matière d’investissement (enjeux émergents) des ACVM et membre du sous-groupe de travail C4 de l'OICV. Annie est membre du Barreau du Québec depuis 1999.

Vinesh Umanee is the Director, Strategy and Regulatory Outreach with the Regulatory Division of the Montreal Exchange. Under his leadership this service is responsible for rules amendments, interpretation and guidance, regulatory requests from market participants and outreach initiatives to provide market participants with information and resources to meet compliance needs. With close to 20 years of experience acquired during his tenure in various roles with regulatory organizations overseeing securities and derivatives markets, as well as roles held in legal and compliance fields at brokerage firms/financial institutions, Vinesh brings a blend of know-how on rulemaking, policy considerations and for having an ear to the ground. Vinesh holds an LLB(Hons) from Northumbria University, Newcastle upon Tyne.

John Cambareri est le Directeur, Fonctions réglementaires principales au sein de la Division Réglementaire. Il est responsable des services des inspections, d'analyse de marché, et des enquêtes ; avec un mandat collectif d'assurer la conformité des participants agréés aux règles applicables et de protéger l'intégrité du marché. Son expérience dans l'industrie s'étend sur plus de 20 ans dans le secteurs bancaire, des valeurs mobilières et des produits dérivés, et comprend des rôles tels que chef de la conformité de courtiers en valeures mobilières et produits dérivés canadien et américain, où il a développé une connaissance approfondie des régimes réglementaires respectifs et des pratiques de gestion de risque. Il a travaillé dans le secteur privé avec des groupes bancaires privés internationaux, en tant que consultant et expert dans le secteur des services financiers, avec l'organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières, ainsi que dans la gestion de patrimoine et la négociation de titres.

Michael Librizzi est un professionnel de la finance et du droit, titulaire d'un baccalauréat en finance de l'Université du Québec à Montréal et d'une maîtrise en droit de l'Université York, Osgoode Hall Law School. Ayant débuté sa carrière à l'organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) en 2008, initialement connu sous le nom d'OCRCVM, Michael a démontré un parcours remarquable au sein de l'organisation. Actuellement directeur de la négociation à Montréal, il supervise la conformité des pratiques de négociation, l'examen et l'analyse des transactions, la surveillance des actifs croisés et les équipes de surveillance cryptographique de Montréal. Avant de rejoindre l’OCRI, Michael avait déjà acquis plus de 10 ans d'expérience dans le domaine des valeurs mobilières, ayant occupé divers postes au sein de l'industrie.

Etienne Ménard is Head of Product, Equity Derivatives at TMX Group where he leads initiatives in market structure innovation and new product development. He began his career 25 years ago in Europe and Asia as an equity option trader / portfolio manager. Once back home in Montreal, he became an equity derivatives institutional broker, meeting the global needs of domestic and international clients, including sales trading of listed and OTC derivative products as well as transition management. Etienne holds a Master of Science in Finance (MSc) from HEC Montréal.

Daniel Fontaine is the MX Core Trading Squad Lead at TMX Group, where he leads business design and implementation of all initiatives related to MX's trading engine. He began his career as a BAX pit trader almost 30 years ago, before moving on to trading equity and fixed income derivatives for his own account. In 2004, he took on a supervisory role in Market Operations before transitioning to the Core Trading Squad in 2018.